DIR-3 KYC(Know Your Customer)는 2013년 회사법에 의거, 인도 상공부 (MCA: Ministry of Corporate Affairs)에 의해

공지되었습니다. 해당 공지에 의해 이사 선임 및 자격요건에 대한 3차 개정규칙이 도입되었으며, 2019년 7월 25일부터

발효되었습니다.

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DIR-3 KYC는 사기나 불법 행위를 방지하고, 자금 출처 및 실소유주를 파악해 법적 분쟁 발생 시 책임소지를 명확하게 하는 등

투명성을 제고하기 위해 인도 상공부에 의해 도입되었습니다. DIR-3 KYC는 기본적으로 KYC(이사정보) 세부 사항을 검증하기

위해 도입된 전자 양식으로 회사의 모든 이사가 반드시 제출해야 합니다. DIR KYC 규범 준수 절차를 단순화하기 위해 2019 년

7 월 25 일에 DIR-3 KYC WEB의 개념이 처음으로 도입되었습니다.

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이사 자격을 상실한 경우에도 DIR-3 KYC의 제출이 의무적으로 이루어져야 합니다. 이 점 유의하여야 합니다. DIN(이사등록번호)

소지자가 KYC와 관련되어 일반적으로 가지는 궁금점을 다뤄보겠습니다.


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DIN 소지자의 E-Form DIR-3 KYC & DIR-3 KYC - WEB 연례 준수사항

2013년 회사법에 따라서, 이사의 DIN(이사등록번호) 검증에는 DIR-3 KYC-WEB과 e-Form DIR-3KYC, 두 가지 방법이 있습니다.





                                                          DIN (이사등록번호) 소지자 KYC 신고


                                              DIR-3 KYC - WEB                   e-Form DIR-3 KYC



전년도에 DIR-3 KYC를 신청하셨고 올해는 신청내용 변경이 필요하지 않다면 WEB 기반으로 진행할 수 있습니다.
처음으로 신청하거나 지난 신청 내용에 변경 사항이 있는 경우 e-Form 기반 DIR-3KYC를 따라야 합니다.



DIR-3 KYC-WEB & e-Form DIR-3 KYC 신고 수수료

        FORM                                             FEES
          ↓                                                 ↓
웹 서비스를 통해 신고기한
이내(9월 30일)에 e-Form
DIR-3 KYC 또는 DIR-3KYC-WEB
신고를 진행하는 경우
지불해야하는 수수료                               없음
          ↓                                                 ↓
지연 신고의 경우 지불해야 하는
수수료                                                   Rs. 5000/-





DIR-3 KYC- WEB 작성 과정

MCA 계정 로그인
↓
MCA 사이트에서 DIR-3 KYC메뉴 찾기 ‘Services – Din Services – *DIR 3 KYC WEB*
↓
DIN 번호 입력
↓
이메일, 휴대전화로 OTP(One Time Password) 발송
↓
발송된 OTP 입력
↓
입력된 이사 세부사항 확인 및 수정
↓
제출(Submit) 클릭
↓
Zero rupee 영수증 발급
↓
KYC 인증여부 확인을 위해 시러얼 넘버 상태 확인




DIR-3 KYC 작성 시 필요한 문서 및 정보
- 이사(Director) 신분 증명
- 이사(Director) 주소 증명
- 여권 (외국인의 경우 공증 및 아포스티유 필요)
- 이메일 ID
- 휴대전화 번호




e-Form DIR-3 KYC 작성 과정
1. e-Form DIR-3 KYC 다운로드: 먼저 MCA 웹 사이트에서 e-Form DIR-3KYC 양식을 다운로드 합니다.
2. DIN(이사등록번호) 세부 정보 제공: 개인은 반드시 KYC 양식으로 DIN을 제공해야 하며, DIN 상태는
        '승인' 상태여야 합니다. KYC를 제출하지 않아 DIN이 비활성화된 이사의 경우 지연 신고에 따른
        수수료를 지불한 이후에 양식을 작성할 수 있습니다.
3. DIR-3 KYC 양식 입력: 이름 및 관련 자격 증명, 국적, 주소, PAN 등 세부 정보를 입력합니다.
4. 연락처 업데이트 및 OTP 입력: OTP는 휴대폰 번호와 메일로 전송되며 30 분 이내에 최대 두 번
        전송할 수 있습니다. OTP 만료 시간은 10분입니다.
5. 첨부 파일: 신청자는 하기 문서를 업로드해야 합니다.
a. 영구 주소 증명
b. Aadhar 카드의 사본
c. 여권 사본
d. 현재 주소지 증명
6. 전자 양식 인증: 전자 양식은 공인 회계사/개인 회계사 또는 현재 업무를 수행하는 회사 비서에
        의해 전자 서명처리가 이루어져야 합니다. 해당 실무자의 세부 정보를 입력한 후 디지털 서명을 첨부하여야 합니다.
7. 양식 제출을 위해 제출 버튼을 누릅니다.
8. 양식 제출 후 프로세스: e-Form DIR-3 KYC제출이 완료된 이후에는 SRN(시리얼 넘버)생성됩니다.
        이 SRN을 이용해 향후 MCA 사이트에서 DIR-3KYC 신고 현황을 확인할 수 있습니다.





맺는 말
이사로 등록된 모든 개인은 위의 규정 (매년 DIR 3 KYC 또는 DIR-3 KYC WEB 제출)을 준수해야 하겠습니다. 미준수
시에는 해당 이사의 DIN이 비활성화되고 이에 따른 벌금도 부과됩니다.